2015年,美国司法部副部长萨莉·基里扬·耶茨(Sally Quillian Yates)向美国所有司法部长和司法部全国各个部门的助理司法部长发布了措辞强烈的7页备忘录企业过失的个人责任”(以下简称“备忘录”)。总体而言,该备忘录进一步要求政府律师在对七星彩预测软件实体提供民事诉讼或刑事诉讼或给予解决之前,将对个人高管和管理人员的行为进行调查。此外,该备忘录是对辩护律师的默示警告,如果不提供调查机构满意的有关潜在责任人的信息,将很难就七星彩预测软件赔偿责任进行谈判。

备忘录中有关七星彩预测软件和个人犯罪调查的六项原则

该备忘录使用六项原则来构成司法部对于在针对七星彩预测软件实体提起诉讼的案件中调查个人责任方面对律师的期望:

  1. 为了有资格获得任何合作信贷,七星彩预测软件必须向司法部提供与对不当行为负责的个人有关的所有相关事实。 (原始重点)。
  2. 从调查开始,刑事和民事七星彩预测软件调查都应关注个人。
  3. 处理七星彩预测软件调查的刑事和民事律师应与彼此进行例行沟通。
  4. 除非有特殊情况或批准的部门政策,否则任何七星彩预测软件决议都不会为任何个人提供刑事或民事责任保护。
  5. 如果在限制时效到期之前没有明确的计划解决相关个人案件,则不能解决七星彩预测软件案件,并且必须纪念此类案件中对个人的偏见。
  6. 民事律师应始终关注个人以及七星彩预测软件,并基于个人以外的考虑因素评估是否提起诉讼’s ability to pay.

备忘录对医疗保健七星彩预测软件及其高管的调查意义

总体而言,该备忘录要求七星彩预测软件个人官员的责任在适当解决针对七星彩预测软件的刑事或民事案件中成为更重要的因素。但是在医疗保健领域,备忘录中的许多原则已经在实践中。

首先,司法部的刑事和民事部门已经根据《虚假索赔法》和《反回扣规约》定期开展调查医疗欺诈的合作。实际上,至少在过去五年中,卫生与公共服务部监察长办公室(HHS-OIG)一直致力于增加对个人七星彩预测软件官员的调查和处罚。例如,HHS-OIG的“根据《社会保障法》第1128(b)(15)条实施的允许排他性权限指南”于2010年10月发表,明确规定了监察办的考虑因素,以排除因某些罪行而被定罪或先前排除在外的实体的高级管理人员或管理人员。

但是现在,该备忘录显然为所有司法部的律师定下了基础,为辩护律师利用与当地美国助理律师(AUSAs)的善意解决案件和避免附带后果(例如被排除在联邦医疗保健计划之外)降低了灵活性。这是因为与备忘录总体原则的任何重大偏离,例如免除刑事或民事责任,只有在“特殊情况”下并获得相关助理总检察长或美国检察官的书面同意,方可批准。

其次,备忘录指出,据称涉嫌参与企业实体所谓的不当行为的个人企业官员,不能再希望AUSA会就对个人的罚款和处罚对企业实体施加严厉的惩罚。实际上,备忘录特别费力地指出,“一家寻求获得合作信用的七星彩预测软件拒绝了解此类事实或不向美国商务部提供有关个别不法行为者的完整事实信息”,将丧失其被视为合作的能力。根据《美国律师手册》中有关以下内容的指导原则的缓解因素: 联邦商业组织起诉原则。备忘录还降低了个别七星彩预测软件官员提高无力偿付问题的能力,以阻止司法部起诉他们。

展望未来,该备忘录表明,决定对个人提起刑事诉讼还是民事诉讼将取决于七星彩预测软件法人行为的范围和严重性。具体而言,该备忘录要求司法部律师“不得同意一项七星彩预测软件决议,其中包括一项协议,以免除对个别官员或雇员的指控或为其提供豁免”。这清楚地确认针对七星彩预测软件实体的调查已结束或解决 不会意味着 对负责人的询问也已经结束。司法部长期以来不向辩护律师提供“冷淡的安慰”信,但该备忘录可能给经验不足的律师带来更大的不确定性,他们可能不会意识到由于七星彩预测软件调查而导致个人责任方面仍有多少松懈余地。七星彩预测软件调查中这种日益激进的态势可能使辩护律师在调查和法院诉讼的较早阶段达成(并准备终止)共同利益或共同辩护协议更为必要。

最后,备忘录中的第五项原则意味着司法部已注意到地方法院要求政府在调查方面取得进展的压力越来越大。特别是在根据《虚假索赔法》提起的医疗欺诈诉讼中,地方法院的法官趋向于对政府可以延长60天期限的绝对次数施加绝对限制。 基坦 已被公众盖章或完成调查。显然,法官对诉讼时效规定规定的适用期限之前的不当行为的案件持模糊的看法。在说服上级和地区法院法官时,AUSAs必须更具说服力,地方法院法官认为调查工作正在及时,有条理地进行。

卫生保健七星彩预测软件和管理人员的重要要点

这份备忘录的结果是,由于作为对七星彩预测软件实体的调查的一部分,追究个人的压力越来越大,因此调查机构和辩护律师在结案之前有更高的见面负担。因此,医疗保健行业中的七星彩预测软件实体和执行人员,尤其是那些向联邦医疗保健支付者提出索赔的七星彩预测软件和执行人员,应该期望更多地询问他们是否完全遵守适用的合规性,七星彩预测软件道德或诚信计划。此外,调查的重点可能会使七星彩预测软件的章程以及合规性和七星彩预测软件董事会会议记录的分钟数受到更多审查。正如HHS-OIG和DOJ不断指出的那样,“高层基调”将影响组织内部的合规文化。备忘录只是强调,执法机构将充分评估被调查七星彩预测软件的各个级别的个人是否遵守了此类七星彩预测软件诚信政策,并针对可能的非法行为的内部报告采取了适当的调查和纠正措施。

由于该备忘录指出,司法部律师将考虑“在法律和法律特权的范围内”所需的适当合作水平,因此七星彩预测软件应尽快邀请外部顾问,以确保在内部调查或早期阶段建立牢固的界限。在执法机构开始询问时。此外,外部法律顾问可以确保请求书或和解协议明确涉及解决部分涵盖的行为后所发现的信息是否将导致规定的罚款或确定重大违反。

总体而言,该备忘录表明,司法部在追究对个人高管和经理的起诉,罚款和处罚方面变得越来越棘手,并且将打破法人实体的做法。